算法备案全攻略：深度合成等五类算法的备案流程详解
一、算法备案概述
互联网信息服务算法备案至关重要，它涉及多个方面，对企业和社会发展有着重大意义。首先，备案有助于保障数据安全与隐私保护，审查算法的数据处理方式，防止个人信息被不当利用。其次，能促进算法的透明性和公正性，国家网信部门公布备案信息，提升算法透明度，增强公众对算法的了解和信任。再者，可防范算法滥用，要求企业严格审查算法合法性和正当性，避免用于不正当目的。同时，推动技术创新与合规，企业在备案过程中理解监管要求，优化算法设计，实现技术进步并增强竞争力。
算法备案涵盖的五类算法包括深度合成、个性化推荐、排序精选、检索过滤、策略调度。深度合成类算法如人脸合成、语音合成等，用于生成新的内容，像百度文心一格等应用就涉及此类算法。个性化推荐类算法根据用户兴趣和行为推荐信息，在备案算法中占比较大，如抖音通过分析用户历史行为数据为用户推荐感兴趣的内容。排序精选类算法对信息进行排序和精选，像微博热搜、百度热搜等通过用户数据对热点内容进行排序。检索过滤类算法帮助用户在大量信息中快速找到所需内容，例如百度的信息检索算法可优化信息检索结果。策略调度类算法用于调度资源和做出决策，如美团配送通过该算法为订单匹配骑手并计算预计送达时间。
二、备案系统及流程
（一）备案系统注册登录
互联网信息服务算法备案系统的官方网址为 https://beian.cac.gov.cn。算法备案填报人员在初次登录备案系统时，需点击首页右下方的 “填报人员入口” 进行注册登录。已经完成账号注册的人员，可直接使用账号登录系统。需要强调的是，同一个备案主体（如同一家企业）只需注册一个账号。
（二）主体信息填报
主体信息填报包括主体基本信息、证件信息、法定代表人信息、算法安全责任人信息等内容。填报人员需严格按照备案主体的实际情况如实填写，并下载附件模板，填写并上传《算法备案承诺书》和《落实算法安全主体责任基本情况》。其中，《落实算法安全主体责任基本情况》比较难写，里面需要撰写一份算法安全管理制度，涵盖信息安全监测、内容安全监测、用户个人信息安全监测等方面。例如，信息安全监测可以通过使用强大的加密技术保护用户数据传输和存储，采用多因素身份验证增强用户身份安全性，实时监控应用程序网络流量和活动及时发现异常行为等措施来实现。
（三）产品及功能信息填报
- 添加产品信息时，算法备案填报人员需参考页面右方的说明文字，根据实际情况填报产品及功能信息。包括产品名称、产品的服务形式、访问地址、服务状态、服务对象、产品使用是否需要实名认证和前置许可、产品功能访问路径等。
- 添加产品功能访问路径时，如果该产品的功能访问路径涉及多步导航，需按顺序依次填写。
- 添加路径下的功能信息，完成 “添加功能访问路径” 后，需添加路径下的功能信息，包括功能信息、功能介绍等，且介绍不能超过 500 字。
（四）算法信息填报
- 填写算法基础属性信息时，填报人员需按照填报页面右方的说明文字，真实准确地填写算法信息，选择 “生成合成（深度合成）” 等算法类型，根据实际情况选择 “服务提供者” 或 “服务技术支持者” 填报角色，并下载页面中的模板，按照模板内容填写并上传《算法安全自评估报告》和《拟公示内容》。
- 填写算法详细属性信息，参考当前填报页面右方的说明文字，根据实际情况详细准确地填写算法数据、算法模型、算法策略和算法风险与防范机制等信息。填报过程中，如需中途退出，可点击页面下方的 “保存至草稿箱”，保存当前已填写的内容，便于后续继续填写。
- 填写产品及功能信息，需勾选应用当前备案算法的产品及功能。若勾选产品，则当前备案算法应用于该产品下所有功能；若勾选功能访问路径，则当前备案算法应用于该路径下所有功能；若勾选特定功能，则当前备案算法仅应用于被勾选的功能。若当前产品及功能存在不完善的情况，可点击 “保存至草稿箱” 按钮，返回主页后进入 “产品及功能信息” 页面完善相应内容。
- 确认提交，算法备案填报人员在确认填报信息无误后，应勾选页面下方的 “我承诺上述填报信息真实有效”，并点击提交按钮，完成算法备案申报。
三、各类算法备案详解
（一）深度合成算法备案
- 备案主体区分，包括服务提供者和技术支持者，不同主体备案任务独立。
- 对于企业而言，若同一个架构存在三种角色，应分别完成作为深度合成服务提供者以及深度合成服务技术支持者的备案。下游服务提供者若不对外提供深度合成服务技术支持，则只需完成深度合成服务提供者的备案。从技术供应商处采购深度合成技术并向终端用户提供服务的企业，无论供应商是否已备案，都需以深度合成服务提供者身份履行备案任务。对于集团公司，若多个下属公司共享同一算法，可选择有权控制算法的公司作为备案主体，但需提交算法备案与 ICP 主体不一致的情况说明。
- 备案范围及流程，分三步填报主体信息、算法信息和关联产品及功能信息或技术服务方式。
- 第一步，填报主体信息后需等待后台工作人员审核通过方可进行下一步。第二步，填报算法信息包括基础属性信息和详细属性信息，需下载模板填写并上传《算法安全自评估报告》和《拟公示内容》。第三步，深度合成服务提供者需关联产品及功能信息，技术支持者需填报技术服务方式，二者需一并提交审核。
- 备案材料准备，包括落实安全主体责任基本情况、算法安全自评估报告、拟公示内容等附件。
- 在主体信息填报中，需上传《落实算法安全主体责任基本情况》表，内容包括设置算法安全专职制度以及制定算法安全管理制度，如完善安全自评估制度、安全事故处置制度、安全事件应急处置制度、科技伦理监测制度等。算法信息填报中，需提交算法安全自评估报告，主要内容包括算法情况（算法流程、数据、模型和干预策略）、服务情况、风险研判、风险情况、安全评估等，服务提供者需提供更多关于内容生态治理、结果标识、排除谣言机制以及用户权益保障方面的说明。同时，企业还需提交算法拟定公示内容，包括算法基本原理、运行机制、应用场景和目的意图，以供监管机构审核。
- 备案期限及注意事项，可能需补正材料，完成备案需 2 个月以上。
- 根据《算法推荐管理规定》，网信部门应在算法材料准备齐全时三十个工作日内进行备案。但在深度合成算法备案流程中，可能存在公司补正材料的情况，因此完成备案通常需要 2 个月以上时间。
（二）个性化推荐算法备案
- 备案目的及主体，为规范应用、保护消费者权益，电商平台运营企业或第三方技术服务商可作为备案主体。
- 个性化推荐类算法通过人工智能分析和过滤机制对海量数据进行深度分析，实现信息内容与用户的精准匹配。电商平台运营企业为了更好地为用户推荐可能喜欢、感兴趣的商品，可作为备案主体。同时，第三方技术服务商如果为多个平台提供个性化推荐算法服务，也需要进行备案，以确保算法的合规性和安全性，保护消费者的合法权益。
- 备案流程，包括备案准备、资料准备、在线备案、审核及结果处理等环节。
- 备案准备阶段，企业需明确自身在个性化推荐算法中的角色和责任，确定需要备案的算法范围。资料准备阶段，需收集整理相关信息，如主体基本信息、算法数据、模型、策略等，同时准备《算法安全自评估报告》和《拟公示内容》等材料。在线备案时，通过互联网信息服务算法备案系统进行填报，如实填写算法主体信息、产品及功能信息和算法信息。审核阶段，等待网信部门对备案信息进行审查，如有需要，企业应根据要求及时补正材料。结果处理阶段，若备案通过，企业应在其对外提供服务的网站、应用程序等显著位置标明备案编号并提供公示信息链接；若未通过，需根据审核意见进行整改后重新备案。
- 备案要求，强调算法透明度、数据安全与隐私保护、用户权益保护和合规性承诺。
- 算法透明度方面，企业应在拟公示内容中公开阐明算法推荐服务的基本原理、目的意图和主要运行机制等，让用户了解个性化推荐的过程。数据安全与隐私保护上，要采取有效的技术手段和管理措施，确保用户数据的安全存储和传输，防止数据泄露。用户权益保护方面，要建立健全投诉、举报机制，设置便捷的入口，公布处理流程和反馈时限，及时受理、处理用户投诉举报并反馈结果。合规性承诺方面，企业需保证备案信息的真实性和合法性，认真阅读备案管理办法，按照规定填写备案申请表和提交备案材料，确保其提供的互联网信息服务内容符合国家法律法规和政策规定。
（三）排序精选算法备案
与其他算法备案流程类似，重点在于以客观或主观因素调整网络信息内容排列顺序的算法特点。
- 排序精选类算法备案流程同样包括主体信息填报、算法信息填报和产品及功能信息填报等步骤。在备案过程中，企业需明确算法的排序依据，是基于客观因素如时间、热度等，还是主观因素如编辑推荐等。例如，搜索引擎对搜索结果进行排序展示时，可能会综合考虑网页的相关性、权威性和用户反馈等因素。微博热搜算法则主要根据用户搜索、讨论、传播数据等对热点内容进行排序。企业在填写《算法安全自评估报告》时，应详细说明算法的排序逻辑和影响因素，以及如何确保排序结果的公正性和准确性。同时，在拟公示内容中，也需要公开算法的基本原理和运行机制，让用户了解排序的依据和过程。
（四）检索过滤算法备案
主要涉及检索和过滤算法，按输入条件或给定条件匹配、筛选网络信息内容。
- 检索过滤类算法备案时，企业需明确算法的检索和过滤机制。例如，百度信息检索算法根据用户输入的搜索词，搜索满足需求的网页结果；百度内容安全算法用于用户发布信息内容的内容安全风险识别，发现和处置违法违规信息内容。在备案流程中，企业要准确填写算法基础属性信息，包括算法类型、应用领域等。在填写算法详细属性信息时，应详细说明算法的数据来源、检索和过滤的具体规则、风险与防范机制等。同时，企业还需准备好《算法安全自评估报告》和《拟公示内容》，在自评估报告中重点分析算法的准确性、安全性和可靠性，以及如何保障用户的信息安全和合法权益。在拟公示内容中，公开算法的检索和过滤原理，让用户了解算法是如何为他们提供所需信息并过滤不良内容的。
（五）策略调度算法备案
自动或辅助生成调度决策结果，备案流程与其他算法基本一致。
- 策略调度类算法备案流程与深度合成、个性化推荐等算法备案流程类似。以美团配送调度决策算法为例，该算法自动或辅助生成调度决策结果，为订单匹配骑手并计算预计送达时间。在备案过程中，企业需明确算法的调度决策依据和机制，如实填写算法基础属性信息和详细属性信息。在算法详细属性信息中，应包括算法数据的来源和处理方式、模型的构建和优化方法、策略的制定和调整机制以及风险与防范措施等。同时，企业要确保算法的公正性和合理性，保障用户的权益和服务质量。在提交《算法安全自评估报告》和《拟公示内容》时，要详细说明算法的安全性、可靠性和透明度，让监管机构和用户了解算法的运行机制和决策过程。
四、备案注意事项
1. 保证备案信息真实合法，如虚假将依法处理。
企业在进行算法备案时，必须确保所提交的备案信息真实、准确、完整。这不仅是对法律法规的尊重，也是对企业自身和用户负责的表现。如果企业提供虚假备案信息，可能会面临严重的法律后果，包括但不限于罚款、吊销备案编号、责令停业整顿等。例如，根据相关法规，企业若被发现提供虚假备案信息，可能会被处以十万元以上五十万元以下的罚款，并可能被追究刑事责任。因此，企业应建立严格的内部审核机制，对备案信息进行认真审查，确保其真实性和合法性。
2. 认真阅读备案管理办法，按规定填写申请表和提交材料。
备案管理办法是企业进行算法备案的重要依据，企业应认真阅读并理解其中的各项规定。在填写申请表和提交材料时，要严格按照管理办法的要求进行，确保材料的规范性和完整性。例如，在填写《算法安全自评估报告》时，要按照管理办法中规定的格式和内容要求进行填写，对算法的安全性、可靠性、公正性等方面进行全面评估。同时，企业还应注意材料的提交时间和方式，避免因逾期提交或提交方式不正确而导致备案失败。
3. 确保服务内容符合法规，不传播违法信息或从事违法活动。
企业在提供互联网信息服务时，必须确保服务内容符合国家法律法规和政策规定。这包括不传播违法信息，如色情、暴力、恐怖、诈骗等内容，也不从事违法活动，如侵犯知识产权、非法收集用户信息等。企业应建立健全的内容审核机制和用户举报机制，及时发现和处理违法信息和违法活动。同时，企业还应加强对员工的法律法规培训，提高员工的法律意识和合规意识，确保企业的服务内容始终符合法规要求。
4. 对服务安全性和可靠性负责，采取有效安全措施保障用户信息安全。
企业作为互联网信息服务的提供者，应对服务的安全性和可靠性负责。企业应采取有效的安全措施，保障用户的信息安全。这包括使用安全的加密技术保护用户数据的传输和存储，建立严格的访问控制机制防止未经授权的访问，定期进行安全漏洞扫描和修复等。同时，企业还应建立健全的应急预案，在发生安全事件时能够及时响应和处理，最大限度地减少用户的损失。
5. 配合监管工作，及时更新备案信息，有变更及时申请变更备案。
企业在完成算法备案后，应积极配合监管部门的工作，及时更新备案信息。如果企业的算法、服务内容、主体信息等发生变更，应及时向监管部门申请变更备案。例如，如果企业的算法进行了升级或优化，应及时更新《算法安全自评估报告》和《拟公示内容》，并向监管部门提交变更备案申请。同时，企业还应关注监管部门发布的政策法规和通知要求，及时调整备案策略，确保企业的备案始终符合法规要求。