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CMA软件测试技术体系建设思路与框架设计分享

article 2025/1/14 3:01:59

软件测试实验室在申请CMA资质前，需要依据相关政策和法规建立质量管理体系和技术体系。在前面的文章中我们为大家介绍了CMA软件测试实验室质量管理体系的建设思路，本文我们继续跟大家分享CMA软件测试实验室技术体系的建设思路。

从整体来看，CMA软件测试实验室的检验检测业务流程如下图所示，包含客户沟通、业务受理、样品接收、样品抽样、样品标识、检测项目开始、样品流转、检测准备、样品检测、原始记录及校准、结果报告、报告签发、样品处置、报告存档、投诉处理以及报告更正或增补这些环节。按照下面流程图走下来，一个完整的检验检测流程就结束了。后面我们分别针对不同的环节展开介绍。

1、客户沟通

CMA软件检测实验室接待人员应向客户介绍机构的法律地位、能力范围、工作程序、收费标准、服务承诺，通过有效沟通建立与客户间的信任，准确识别客户的全部需求。

2、业务受理

CMA软件检测实验室业务受理环节包括但不限于以下步骤:

1）确认能完全满足客户的检测需求，样品状态符合检验检测要求。

CMA软件检测实验室业务受理人员需要对客户委托检验检测需求进行充分分析和评估，确认客户提供样品的基本信息、样品的状态、检验检测目的，商定检验检测依据、检验检测项目、报告方式、样品处置方式、报告交付方式、检验费用，明确双方应承担的责任和义务。当涉及客户要求观察试验过程、产品需特殊防护、需客户协助样品的安装调试等特殊情况时，双方要达成一致意见。在与客户核对全部信息准确无误后，签订送样检验检测合同书，特殊要求或说明可备注。

在这过程中会用到《双方声明》和《检验检测合同书》模版，如有需要可私信我获取。

2）指导客户填写送样检验检测合同书。

涉及检验检测项目分包的合同应有征得客户同意的记录，记录内容应包括分包的项目和承担分包的机构名称。当客户送检的样品不符合标准方法的规定，应在合同中详细注明，记录技术偏离情况，并有征得客户同意的记录。当客户委托的检验检测项目在机构资质认定范围外时，业务受理人员应明确告知客户为其出具的报告不使用资质认定标志，且在报告首页备注栏内注明“检验检测能力不在资质认定范围内，该报告不具有对社会证明作用”的字样。当客户提供的样品不符合要求或要求不合理时，不予受理，并向客户说明原因。

3）检验检测合同评审

检验检测合同书填写完成后，CMA软件检测实验室还应对检验检测合同进行评审，在这里需要有规范性的合同评审程序，从技术评审、能力评审和商务评审三个方面进行，如需学习合同评审相关知识，可进入我的主页，查看《软件测试实验室合同评审怎么做？三大评审要素，三种评审方式》文章。

4）核对合同相关信息并签字/盖章确认

在合同实施过程中，如客户需要修改合同，由原业务受理人员按相同评审程序重新进行评审，将修改内容通知所有相关人员，并记录修改信息。发生的任何偏离，应进行技术确认，并与客户进行协商继续履行或终止合同。

3、抽样

抽样程序包括但不限于以下步骤:

1）制定抽样方案

2）准备抽样文书、工具，确定抽样人员

3）抽样实施与记录

4）样品防护、运输与保存

在抽样实施过程中与客户核对全部信息准确无误后，签订抽样检验检测合同书，特殊要求或说明可填写在备注栏内。CMA软件检测实验室在实际的操作过程中，涉及到抽样的业务较少，必要时也需要编写抽样程序指导抽样工作。

4、样品接收与标识

CMA软件检测实验室样品接收与标识包括以下步骤:

1）检查样品状态、样品数量、保存状态等内容。

接收样品时，应检查样品是否与送样/抽样检验检测合同书及客户提供的信息相符，是否有可见异常(如损坏、变质、过期，封签、包装和标志不完整)，确认样品数量、状态，检查资料是否完整有效。若样品和资料不真实或者不符合检验检测要求时，拒绝接收。

2）对样品分类、编号、加贴样品标识、登记。

对样品应予标识，以识别样品的类型、检验状态和唯一性。备份样品应按规定入库保存。有特殊要求的样品接收，应满足相关规定。

5、下达检测指令

CMA软件检测实验室业务受理部门要合理调配检测资源，给相应的检验检测部门下达指令，完成样品交接。检测指令应明确检验检测任务编号、检验检测项目、检验检测依据、完成时限及样品相关信息，内容应准确、清晰、完整。有分包检验检测项目的，应联系分包机构进行检测。

6、样品流转

对单一样本和分割子样的标识转移。样品在待检、在检、检毕、退库、处置等各交接环节，对相关信息进行核对、记录。

CMA软件检测实验室检验检测部门接收样品时，应检查样品是否与检验检测指令相符；样品是否有可见异常（如损坏、过期，封签、包装和标志不完整等）；资料是否完整、有效。必要时可开封检查样品的型号规格、数量等相关信息。

检验检测完成后的样品，必须及时退回样品管理部门保存，履行样品退库手续。当样品需要存放或养护时，应维护、监控和记录环境条件。

样品应有流转记录，包含样品组群的细分和样品在机构内外部的传递。整个流转过程应在流转记录中予以记载，流转记录内容与格式可参考以下模板修改和调整。

7、检测准备

CMA软件检测准备包括:

人员的数量、技术能力资格;

仪器的配置及状态;

检测所需的物资;

检测方法、记录;

检测环境及设施;

检测所需的各种技术文件、资料;

样品的安装调试、前处理或状态调节;

其他需要准备或落实的事项。

需要对条件进行检查，必要时编制作业指导书，经审批后执行。CMA软件检测实验室作业指导书的编写可参照GB/T 25000.51《系统与软件工程系统与软件质量要求和评价(SQuaRE) 第51部分:就绪可用软件产品(RUSP)的质量要求和测试细则》来编写。如需CMA软件检测实验室作业指导书模版作为参考也可私信我。

8、样品检测

CMA软件检测实验室检验检测人员接到任务后，检查指令文件、样品状态及所附技术资料的一致性，不一致或有疑问时均应向任务下达部门提出，合理处置后方可进行检验检测。

对检测过程中首次出现的不合格项目，如果检测数据可再现，应对检测资源(如人员、设备、材料、方法、环境等)确认无误的情况下，进行复验，复验结果与首次检测结果可印证的，复验数据作为报出结果，复验情况必须在原始记录上得到记载。复验结果与首次检测结果不一致时，应按CMA软件检测实验室不符合工作控制程序实施。

当检测过程出现异常导致检测活动或结果不符合机构自身程序、客户要求时，应按CMA软件检测实验室不符合工作控制程序实施。

当检测过程遇到不可预知或无法克服的原因，而产生的不符合标准方法规定的偏离时，应及时联系客户，并有征得客户同意的记录。

9、原始记录及校核

CMA软件检测实验室原始记录应实时记录检测活动全过程各环节，包括原始观察、导出数据等，应真实、齐全、清晰，包含足够信息，满足复现性和可追溯性。

原始的观察结果、数据和计算应在观察到或获得时予以记录，并应按特定任务予以识别，不得补记、追记、眷抄。

记录中的信息应充分，宜包含但不限于以下内容：

1）各类人员的签名，如检验人员、校核人员签名或等效标识;

2）设备的名称、编号等信息;

样品的信息，如名称、型号规格、标识等信息;

3）方法涉及的相关信息，如标准、客户提供的方法名称、编号、年代号等；

4）必要的环境信息，如温度、湿度等;

5）必要的样品前处理、检验过程、数据处理、报出结果等信息;

6）导出数据、计算过程、图谱等;

7)记录的编号，应与结果报告编号一致;

8）核查的信息。

书面记录形成过程中如有错误，应采用杠改方式，能够追溯原始记录，并将改正后的数据填写在杠改处，必要时填写改动日期。实施记录改动的人员应在更改处签名或等效标识。对电子存储记录的更改信息，应可追溯。电子记录应加密，并定期备份。机打原始记录应由检验员签字后，粘贴或装订在原始记录上。

原始记录由校核人校核，校核人必须对原始记录及数据计算处理核对无误后方可在校核栏签署姓名。

10、CMA软件检测报告的编制、审核和签发

1）报告编制

报告编制人将流转记录、送样/抽样检验检测合同书、原始记录、分包项目的检验检测结果等资料收集完整，核对无误。确定报告编制内容、结论表述方式，按照报告编制规定编制报告，并对告与原始记录的一致性和准确性进行第一级审核，确保报告的正确、规范、完整。编制完成并履行签字手续后提交报告审核人。

2）报告审核

审核人对经编制的报告进行第二级审核，并履行签字手续。重点关注报告结论的准确性和可靠性,审核人应对不符合工作内容要求检测部门有关人员进行修正，直至符合要求。经修正的报告应重新审核。

3）报告批准

经审核签字的报告，提交授权签字人进行第三级审核并签发。授权签字人应对审核中发现的不符合内容，要求相关部门或人员进行修正，直至符合要求。经修正的报告应重新审批。

4）报告签章

在资质认定范围内使用资质认定标志章，资质认定标志加盖(或印刷)在报告封面上部适当位置检验检测专用章/公章应加盖在报告封面的机构名称位置或检验检测结论位置，骑缝位置也应加盖。

5）报告发放

报告发放按送样/抽样检验检测合同书中约定方式进行，仅发放给委托方或委托方授权的相关人员。报告的发放形式可以有自行领取、邮寄、电子传输等方式，不同的方式有不同的信息采集和保密的相关要求。

11、样品处置

样品处置按规定程序或约定方式进行，处置过程应予以记录。超过保存期限的样品，样品保存部门应及时清退给委托方或受检方并做好退样记录。委托方或受检方凭送样/抽样检验检测合同书及其身份证明领取样品。行政执法部门抽取(或委托)的样品，由样品提供单位领取时，应出示行政执法部门的相关手续。对在保留期内客户要求领回的样品，应在客户确认检验结论无异议的情况下办理退样手续。